国盛金控近日公告称，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司控股股东张家港财智投资中心(有限合伙)、深圳前海财智远大投资中心(有限合伙)、北京凤凰财鑫股权投资中心(有限合伙)以及北京凤凰财智创新投资中心(有限合伙)立案调查。

公开信息显示，国盛金融控股集团股份有限公司前身为广东华声电器股份有限公司，2015年，“凤凰系”杜力、张巍获得华声股份的控股权，其后通过重大资产重组，将中江信托旗下国盛证券置入上市公司。

2016年8月，华声股份更名为国盛金控，主营证券业务、投资业务及金融科技业务，杜力、张巍以一致行动人身份共同成为实际控制人，并分别担任上市公司董事长、总经理。目前，被调查的四家公司合计持有股份占国盛金控总股本的39.54%。

此次国盛金控控股股东被立案调查，公告中还指出，2020年7月17日，因子公司国盛证券有限责任公司、国盛期货有限责任公司隐瞒实际控制人或持股比例，治理失衡，中国证监会决定自该日起对国盛证券、国盛期货实行接管。目前，国盛证券、国盛期货正常经营。

上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师认为，从现有信息判断，国盛金控相关当事人或存在“隐瞒实际控制人或持股比例”等信披违规行为。凡在2020年8月14日前买入并持有国盛金控的受损投资者，可通过微信公众号“大众证券报”(特征码：18018)报名参与预征集。最终索赔条件以证监会处罚决定和法院认定为准。

今年3月1日起施行的新《证券法》第一百九十七条中首次明确，“发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述(信息披露)违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。”

吴立骏表示，此举意在对上市公司“关键少数”信披违法违规行为实施更精准打击，增加了控股股东、实控人的隐瞒行为也需承担行政责任的条文，有利于受损中小投资者民事索赔权益的更充分实现。

记者徐海峰 实习记者肖宏娟