“五一”节前，信达证券、广发证券、湘财证券和东海证券四家券商收到了监管罚单。

信达证券未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告，被罚款280万元。

东海证券在2014年至2017年资产管理业务展业过程中存在一是个别业务开展过程中未勤勉尽责,二是风险控制制度和合规管理制度不健全,三是信息披露不及时的问题，江苏监管局对其采取暂停新增私募资管产品6个月的行政监管措施。

湘财证券哈尔滨中山路证券营业部则因对客户的不当表述，以及未能在合格投资者适当性评估过程中勤勉尽责而收到黑龙江证监局罚单。

广发证券则在担任中铁宝盈广发新三板特定资产管理计划财务顾问过程中，存在对相关项目尽职调查、投资决策、投后管理不够审慎、内部业务授权管控不足等四项内控管理不善的违规行为,广东证监局对其采取出具警示函的行政监管措施。