多家券商因在债券自营业务中存在内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发等问题被行政监管。6月30日，证监会下发了7张监管函，涉及5家券商和多名从业人员。这5家券商分别为万和证券、中邮证券、华宝证券、山西证券和红塔证券。万和证券、中邮证券被责令改正;华宝证券、山西证券和红塔证券被出具警示函。另外，中邮证券资产运营部的两名从业人员、宏信证券的风控部负责人被采取了监管谈话。

万和证券开展债券交易业务存在三方面问题：一是故意规避监管要求，二是业务岗位未有效隔离，三是信息系统建设不完善，公司交易监控系统未覆盖投顾业务。

中邮证券开展债券交易业务存在四方面问题：一是人员岗位混同，投资决策、风险控制和交收结算等关键岗位兼任，混合操作;二是异常交易缺乏管控;三是信息监测系统建设不完善;四是自营远期业务交易对手管理制度缺位。 

华宝证券则存在三方面问题：一是债券自营业务投资决策、交易执行岗位混合操作;二是系统功能不完善;三是合规部门未有效监控债券交易询价记录内敏感信息。山西证券也被点名有合规管控不足。红塔证券存在这些问题。