督导过程未尽责 两家券商被出具警示函

新三板挂牌公司中钰科技在去年4月被监管作出处罚,一年后曾任的两家主办券商被正式处罚。连续两日,太平洋证券和万联证券接连收到来自广东证监局的警示函。

中钰科技在新三板成功挂牌后,紧接着财务总监换了两任,审计机构换了三回,遭证监会调查,2015年虚构收入 7036.71万元,虚增利润2390.79万元,多次关联交易未披露。最终,中钰科技被终止挂牌,公司以及四位责任人被罚款共113万元。 

9月28日,广东证监局公布了一则处罚决定,万联证券因在信披审查和持续督导过程中未能勤勉尽责,被采取出具警示函的处罚。2015年5月13日至2016年4月12日,太平洋证券是负责中钰科技持续督导工作的主办券商。9月29日,太平洋证券收到警示函。广东证监局认为,太平洋证券作为中钰科技时任主办券商,未能勤勉尽责、严格履行法定职责,未能及时关注到公司上述违法违规行为并督促其采取有效措施予以整改。

编辑:gifberg