随着前几年上市的上市券商相继迎来解禁期，叠加今年以来的多轮券商股上涨小高潮，年内多家上市券商曾公告股东的减持计划。截至11月10日，今年共有11家上市券商曾发布股东减持预披露公告，共涉及18家券商股东，大部分上市券商股东拟减持股份数量，占总持股的比例通常在25%以内。

11月11日，国金证券公告称，已被持有表决权5%股东涌金投资减持超过1%的股份。11月10日，国信证券持股2.79%的大股东一汽投资计划清仓减持国信证券股票。统计发现，今年以来，至少已有11家上市券商公告过股东主动减持计划，其中还不包括被动减持股份、减持可转债、以及不适用减持新规而未预披露的案例。

从减持预披露时间来看，1月份、6月至7月以及10月份成为上市券商减持计划密集披露期。这一情况也与券商股价走势密切相关。根据券商ETF行情走势，券商板块在今年1月曾掀起过一轮较为迅猛的触底反弹行情，与此同时，华西证券、南京证券、第一创业3家券商也在1月预告了各自股东的减持计划。