相关人员将受到刑事追责 ST康美民事索赔程序启动

ST康美(600518)造假案被正式处罚后,证监会重申60万元的顶格罚款仅是开始,再次引发市场热议。目前已有律师代理第一批投资者向广州市中级人民法院递交了诉讼申请,后续还有大批投资者将递交诉讼资料。

根据证监会调查核实,2016年至2018年期间,ST康美虚增巨额营业收入,通过伪造、变造大额定期存单等方式虚增货币资金,将不满足会计确认和计量条件工程项目纳入报表,虚增固定资产等。同时,ST康美存在控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。上述行为致使ST康美披露的相关年度报告存在虚假记载和重大遗漏。

基于康美药业财务造假的事实,证监会于今年5月14日公布了对康美药业的行政处罚及市场禁入决定。对康美药业责令改正,给予警告,并处以60万元罚款,对21名责任人员分别处以90万元至10万元不等罚款,对6名主要责任人分别采取10年至终身证券市场禁入措施。相关中介机构涉嫌违法违规行为正处于行政调查审理程序中。同时,证监会已将康美药业及相关人员涉嫌犯罪行为移送司法机关。

正式处罚下达后,证监会评价康美药业案是:“有预谋、有组织,长期、系统实施财务欺诈行为,践踏法治,对市场和投资者毫无敬畏之心,严重破坏资本市场健康生态。”

对康美药业的处罚到这里并没有结束。时隔十多天,证监会相关负责人再次公开表示:“行政处罚不会是本案终点,证监会将继续配合司法机关对‘康美药业案‘进行查处,相关人员将受到刑事追责。”

其中特别值得关注的一点是,证监会已将康美药业及相关人员涉嫌犯罪行为移送司法机关。该负责人还表示,民事追责机制亦将发挥作用,将综合运用行政执法、刑事追责、民事赔偿体系,切实提升市场违法成本。

ST康美曾一度作为A股市场上的白马股,在被证监会调查前,公司市值超千亿元,如今市值仅121亿元,投资者遭受巨大损失。鉴于证监会处罚已落地,凡在2017年4月20日至2018年12月28日期间买入ST康美,并在2018年12月28日当天持有股票的受损投资者,可通过微信公众号“大众证券报”(特征码:16016)报名参与索赔。

有投资者担心,康美药业是否会退市?如果退市,投资者如何索赔?大众维权易栏目组律师解释:“对康美药业的行政处罚,是由证监会调查并作出。而上市公司是否退市,则由交易所依法决定。康美药业退市与否,决定权掌握在上交所手里。”若担心赔偿问题,律师提醒投资者,可将涉案中介机构列为本案共同被告一并起诉,要求其承担连带赔偿责任。

资料显示,ST康美此前的审计机构为广东正中珠江会计师事务所(下称“正中珠江”)。2019年5月9日证监会向正中珠江下发《立案调查通知书》,因正中珠江在康美药业审计业务中涉嫌违反证券法相关法律法规。

记者 许立婷

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编辑:newshoo