近日A股三大指数持续强势上攻，成交金额连续突破万亿元。但有人欢喜有人愁，比踏空更惨的莫过于踩雷。德威新材(300325)于7月8日晚间发布公告称，收到了证监会《调查通知书》。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据有关规定，决定对公司立案调查。

虽然此次证监会的调查通知书未具体指出公司因何事项违规，但深交所官网监管公开信息显示，从2019年至今，德威新材及控股股东、公司高管和交易对手方等已六次收到监管函、七次被问询、两度被通报批评，涉及的违规事项包括：

公司并购重组事项违反《反垄断法》被国家市场监督管理总局立案调查，但公司未及时披露立案信息，重组进展公告内容不完整;公司2018年年报实际净利润与业绩快报预计净利润相比差异值达8094万元，差异率为80%，前后披露数值差异过大且未及时公告更正;控股股东德威投资所持股份被司法冻结信息延迟披露、在信披敏感期违规被动减持;公司董监事在重大资产购买事项未实施完毕前违反不减持承诺违规减持;公司原财务总监违反承诺减持股份且未预披露等。

2019年5月，德威新材更新后的2018年年报遭深交所关注。问询中提到“公司货币资金的存储状况，账户名及截至报告期末银行对账单金额，账实是否相符，资金是否存在被挪用或占用的情形”、“资金利用效率较低的原因，公司账面存在大量资金却大量举债且债务逾期的原因及合理性”等问题。

时隔一年，2020年5月17日，公司2019年年报再度收到深交所问询函。问询函指出，2019年末公司货币资金余额1.63亿元，较期初减少5.76亿元，请核实是否与控股股东、实际控制人及其关联人签署影响货币资金独立性相关协议?是否存在将货币资金向前述人员归集的情形?是否存在向关联方提供借款情形?是否存在货币资金被挪用或占用情形?期末应付票据余额1.61亿元较期初大幅减少4.61亿元，请说明该项变动的原因及合理性。

上海沪紫律师事务所刘鹏律师认为，对于德威新材此次被立案调查的具体原由，还需等证监会后续的调查结果。但上市公司的违规行为对投资者的决策造成重大影响，受损的投资者可向公司索赔损失。刘鹏律师初步认为于2020年7月8日之前买入德威新材股票，且在2020年7月9日及之后卖出或继续持有而亏损的投资者，可通过微信公众号“大众证券报”(特征码11011)报名参与预征集。最终索赔条件以证监会处罚决定和法院认定为准。

公开信息显示，德威新材地处江苏省太仓市，是一家专业从事线缆用高分子材料的研发、生产和销售的高新技术企业，于2012年6月1日上市，公司近年来业绩惨淡，2018年净利润亏损过亿，2019年亏损扩大到5.88亿元，同比大幅下滑484%;今年一季度再亏3442万元，每股净资产已从2015年末的2.57元大幅跌落至最近一期的0.75元。

此外，控股股东德威投资所持上市公司股份已全部被质押，且部分股份因违约已在淘宝网进行公开司法拍卖，公司融资能力受到影响，甚至不得不放弃部分订单。

记者 李秋捷

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