花21.6亿元收购年富供应链却遭遇合同诈骗，宁波东力(002164)的“悲催”并购案近日终于有了下文。7月14日晚间，宁波东力公告称，公司收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

宁波东力、年富供应链拟被罚405万元

经证监会查明，2014年7月至2018年3月，年富供应链通过虚增出口代理服务费收入和利润、虚增境外代采业务收入和利润的方式，虚增营业收入34.82亿元，相应虚增营业利润4.36亿元，虚增应收款项3.17亿元。年富供应链向宁波东力提供了含有上述虚假信息的财务报表，导致宁波东力在相关《审计报告及财务报表》)和《交易报告书(草案)》、《交易报告书(修订稿)》以及2017年年度报告和2018年第一季度报告存在虚假记载，2017年年度报告存在重大遗漏。

针对重组阶段年富供应链的信披违法行为，证监会依法拟决定：责令年富供应链改正，给予警告，并处以60万元罚款;对年富供应链时任董事长李文国及相关责任人共六人给予警告并分处20万元至30万元罚款。

针对重组完成后宁波东力的信披违法行为，证监会拟决定：责令宁波东力改正，给予警告，并处以30万元罚款;对年富供应链时任高管处以警告及罚款措施;对宁波东力时任董事长宋济隆等5人给予警告，并分别处以3万元罚款。各项拟罚款合计405万元。

证监会同时拟决定：对李文国、年富供应链时任总经理杨战武、时任财务总监刘斌分别釆取终身市场禁入措施，对其余三人分别采取10年市场禁入措施。

鉴于证监会“预罚单”已下达，上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师认为，凡在2016年6月30日至2018年7月1日期间买入宁波东力，并在2018年7月1日收盘仍持有股票的受损投资者，可通过微信公众号“大众证券报”(特征码：18018)报名参与索赔。

21亿元收购遭遇合同诈骗

2015年12月17日，宁波东力开始停牌筹划重大资产重组，初定重组标的为深圳市年富实业发展有限公司，后重组标的更换为年富供应链。

2017年，宁波东力通过发行股份及支付现金的方式，购买年富供应链100%股权。同年8月，年富供应链并表，成为宁波东力重要的利润支撑。

2018年7月1日，宁波东力披露了立案告知书，公司向公安机关举报了李文国等人的合同诈骗行为。公司公告称，年富供应链法定代表人李文国及年富供应链高管团队涉嫌在与公司签订并履行购买资产协议和业绩补偿协议的过程中，隐瞒年富供应链实际经营情况，通过多家海外关联企业，侵占公司资金，与客户串通，大肆财务造假，骗取公司股份及现金对价21.6亿元，骗取公司增资款2亿元，诱骗公司为年富供应链担保15亿元，致使公司遭受重大经济损失。

2020年1月22日，宁波中院出具一审《刑事判决书》，以合同诈骗罪判处富裕公司、年富供应链罚金各3000万元;以合同诈骗罪判处李文国无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产;以合同诈骗罪分别判处杨战武、刘斌有期徒刑十一年、有期徒刑八年，并分处罚金300万元。2020年4月22日，浙江省高院对该案作出终审裁定，维持宁波中院一审判决。

记者徐海峰 实习记者肖宏娟

扫码即刻报名维权索赔