实控人被罚后再被点名批评 ST步森投资者索赔条件成熟

ST步森(002569)实控人徐茂栋因为其所控制公司的借款进行违规担保,在被证监会处罚后,昨日又收到深交所中小板公司管理部的《监管函》,被点名批评。

监管函中称,8月10日,ST步森披露《关于收到<行政处罚决定书>的公告》,在作为ST步森原实控人期间,徐茂栋通过管控及挪用公章的方式,在未履行ST步森董事会、股东大会审议程序的情况下,以ST步森的名义为徐茂栋所控制公司的借款进行违规担保,涉及未偿还的本金为2500万元。截至2020年5月,司法机关已就相关违规担保作出一审判决,ST步森需就该违规担保承担连带赔偿责任。

深交所中小板公司管理部认为,徐茂栋作为公司原实控人及时任董事,未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,对上述违规行为负有重要责任。

ST步森在8月5日公布收到证监会的《行政处罚事先告知书》。经证监会查明,ST步森涉嫌两项违规担保未及时披露:为时任实控人徐茂栋实际控制企业天马轴承集团股份有限公司向德清县中小企业金融服务中心有限公司借款1亿元提供担保;为徐茂栋实际控制企业天马股份向深圳前海汇能金融控股集团有限公司借款1亿元提供担保。

因此,证监会计划对ST步森给予警告,并处以50万元罚款;对徐茂栋给予警告,并处以90万元罚款,其中作为直接负责的主管人员罚款30万元,作为实控人罚款60万元;对陈建飞给予警告,并处以15万元罚款。

值得注意的是,ST步森表示接受证监会拟作出的行政处罚,放弃陈述、申辩和听证的权利。很快,ST步森在8月7日收到证监会的《行政处罚决定书》。大众维权易栏目发现,处罚决定书仅明确了对公司的处罚,却没有提到对徐茂栋和陈建飞的最终处罚结果。

鉴于公司已经收到正式处罚,上海明伦律师事务所王智斌律师认为,目前投资者已可以向法院提起诉讼。凡是在2017年10月27日至2018年6月4日买入ST步森,且截至2018年6月4日仍持有该股的投资者,可以通过微信公众号“大众证券报”(特征码:16016)报名参与索赔。最终索赔条件以法院判决结果为准。

ST步森近年来主营业务疲软,2019年归属于上市公司股东的扣非净利润亏损2522万元。截至2019年底,ST步森累计净亏损1.49亿元,且近三年经营活动产生的现金流量净额均为负数。基于此,步森持续经营能力存在重大不确定性。根据相关规定,深交所将对其股票实施“其他风险警示”的特别处理。

此前,因2017年度、2018年度连续两年净利润均为负值,ST步森自2019年4月30日起被实施“退市风险警示”特别处理。

记者许立婷

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编辑:newshoo