11月12日下午，在“黑龙江省上市公司2020年度投资者网上集体接待日”活动上，*ST工新(600701)针对资金占用、违规担保问题表示，公司已多次向工大集团发出沟通函，督促相关方加快推进解决资金占用、违规担保问题，同时公司也通过应诉的方式推进解决违规担保事项。

*ST工新在2020年三季报中也提及此事，财报显示，*ST工新关联方工大集团于2020年6月和8月总计偿还公司资金占用本金金额为675万元。截至10月30日，公司资金占用本金余额为7.71亿元。同时，公司为控股股东工大高总及关联方工大集团违规担保本金余额为32.46亿元。资金占用及违规担保后续能否全额清偿存在不确定性。

此外，控股股东资产注入承诺亦存在不确定性。*ST工新表示，鉴于工大集团资金占用、违规担保解决方案的推进可能受到包括但不限于相关政策调整、宏观经济形势变化等多种因素的影响，依然存在解决方案无法正常实施、资产注入承诺无法正常履行的风险，出于以上原因，公司认为工大高总向公司注入资产事项后续能否成功实施存在较大不确定性，资产注入存在无法正常履行的风险。

除存在上述风险外，*ST工新还可能因虚假陈述行为面临投资者的诉讼索赔。因涉嫌违反证券法律法规，公司于2018年7月23日收到证监会《调查通知书》。2020年10月24日，公司收到黑龙江证监局《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。

经查明，*ST工新存在以下违法事实：一是未及时披露关联方非经营性占用上市公司资金情况;二是未及时披露对外担保情况;三是未及时披露重大诉讼和仲裁情况;四是未及时披露基本账户被冻结情况;五是未及时披露子公司股权被冻结情况;六是未及时披露重大债务未清偿情况;七是2016年、2017年年度报告披露内容不真实、不准确。

随着证监会正式处罚的下达，*ST工新证券虚假陈述民事责任诉讼正式进入司法实体审理流程。上海东方剑桥律师事务所吴立骏律师认为，根据相关司法解释，凡是在2017年1月1日至2018年7月23日期间买入*ST工新，并在2018年7月23日收盘时仍持有该股的受损投资者，可通过微信公众号“大众证券报”(特征码：18018)报名，参加索赔。具体索赔条件以法院认定为准。

业绩方面，*ST工新今年前三季度实现营业收入3.19亿元，同比减少45.61%;归属于上市公司股东的净利润为亏损3.57亿元，较去年同期亏损略有缩减。

值得注意的是，因*ST工新2017年度-2019年度连续三年归属于上市公司股东的净利润为负值，2018年度、2019年度归属于上市公司股东的净资产为负值，公司股票自2020年5月29日起被暂停上市。若公司披露的最近一个会计年度经审计的财务会计报告存在扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值、期末净资产为负值、营业收入低于1000万元或者被会计师事务所出具保留意见、无法表示意见、否定意见的审计报告等四种情形之一的，公司股票将可能被终止上市。

记者徐海峰 实习记者肖宏娟

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