近期，监管部门对西部证券实施暂停股票质押式回购业务资格6个月的处罚，严厉的处罚给行业从业人员带来极大的触动。西部证券上周末发布公告称，公司近期被暂停股票质押式回购交易业务6个月，并被责令限期改正。公告显示，西部证券的股权质押业务具有较大的业务风险，存在部分风控指标设置不审慎、业务决策标准执行不严格、尽职调查不充分、交易跟踪管理不完善等多项问题。

西部证券并非唯一一家在股权质押业务上栽跟头的券商。截至4月30日，除西部证券外，沪市整体履约保障比例低于平仓线130%的券商还有4家，履约保障比例低于预警线150%的券商有9家。上述券商全部为中小券商且业务规模不大。