新证券法实施之前，券商高管履职，必须首先经过证监会审核通过，也有高管因未拿到监管任职批复提前到任，而受到监管处罚。根据新证券法，证监会的相关行政许可文件也进行了调整，其中重要一项，是券商高管任职资格由原来必须由监管核准，改为事后备案管理。 

近日，又一家券商高管履职受益于证监会18号公告的政策松绑。华泰证券公告表示，由于新修订《证券法》正式施行，公司执行委员会委员李世谦在任职前不再需要监管部门核准其任职资格，即日起正式履行公司职工董事职责。