平均一天2至3家涉嫌违规——

78家公司一月份密集领罚单

过去的2018年，监管层从严监管，严查恶性违规行为，而2019年新年第一个月，监管方面并未放松。Wind统计数据显示，本月有78家上市公司涉嫌信披违规被罚，其中13家公司被处以罚金，额度总计2452万元。

具体来看，尔康制药、闽东电力、燕塘乳业、溢多利、仁东控股、*ST康达、*ST地矿、德威新材、*ST抚钢、理工环科、龙蟒佰利、渝三峡A、振德医疗分别被处以罚金847.94万元、729.06万元、539.55万元、90.00万元、53.00万元、40.00万元、30.00万元、30.00万元、30.00万元、30.00万元、15.00万元、15.00万元、3.00万元。监管部门涉及证监会、沪深交易所、国家市场监督管理总局、宁德市市场监督管理局、广东省自然资源厅、安阳市环境保护局、中国人民银行广州分行、环境保护局、环境行政执法支队等;违规类型包括未依法履行其他职责、未及时披露公司重大事项，信息披露虚假或严重误导性陈述、未按时披露定期报告。

从违规行为分类来看，包括控股股东利用优势地位侵占上市公司利益;财务造假、未及时披露定期报告等违规行为;损害公司及投资者利益的不当交易;上市公司停牌不审慎，影响股票正常交易秩序;上市公司利用敏感信息，蹭热点、炒概念等。

在对违规行为的查处中，上交所方面表示：“主要目标就是要将上市公司和投资者利益作为出发点，引导上市公司认真履行信息披露义务，规范运作，为提升上市公司质量打下良好的合规基础。”

个股方面，*ST康达1月24日收到证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌未在法定期限内披露2017年年报及2018年一季报，拟对*ST康达给予警告并处以40万元罚款，并对高管进行处罚。2018年6月7日，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对*ST康达立案调查。

2019年1月份股民胜诉的案例也不少。投资者诉祥源文化虚假陈述案件本月18日收到胜诉判决。“中小投资者通过民事诉讼获得部分投资损失，权益得到一定保障，上市公司信息披露监管加严。”华金证券针对祥源文化案件分析，截至2019年1月17日，公司共计收到511起证券虚假陈述责任纠纷案件(含已撤诉案件1起)，诉讼金额共计6054.19万元，其中17起已于2019年1月18日收到一审判决书：被告应于本判决生效之日起十日内赔偿原告赔偿款，驳回原告其他诉讼请求。”

同样在本月，首批24名中小投资者诉方正证券、方正集团虚假陈述索赔案近日也收到一审获胜判决。法院判决显示，这24名原告投资者以证券虚假陈述为由起诉方正集团、方正证券。被告方正集团、方正证券则否认存在虚假陈述行为，也不同意投资者的投资损失与案涉行为有损失因果关系，且主张其即使承担赔偿责任也不应超过原告投资损失的5%。根据法院一审判决，2011年8月9日至2015年7月14日买入且在2015年7月15日及之后卖出或持有方正证券股票的推定亏损投资者符合索赔资格。

“方正证券案件是继投资者诉赵薇案一审获胜后，又一投资者索赔案也取得重大进展。方正证券案目前只是一审结果，还不排除投资者或对方上诉进行二审的可能。”针对近期股民的胜诉判决，周三广东环宇京茂律师事务所谢良律师接受大众证券报记者采访时表示。

记者 张曌